Fondivalitseja

Fondivalitseja on aktsiaselts, mille põhiliseks tegevusalaks on fondide või väärtpaberiportfellide valitsemine. Fondi valitsemine on fondi aktsiate või osakute väljalaske korraldamine, fondi vara investeerimine, fondi vara üle arvestuse pidamine ning muu nimetatud toimingutega otseselt seotud tegevus. Fondivalitseja võib valitseda mitut fondi.

Fondi raha, väärtpabereid ja muud vara säilitab depositoorium vastavalt fondivalitseja ja depositooriumi vahel sõlmitud depoolepingule.

Fondivalitseja ja depositoorium on kohustatud hoidma lepingulise fondi vara lahus nende endi varast ja fondi vara ei kuulu fondivalitseja ja depositooriumi pankrotivara hulka ning selle arvel ei saa rahuldada fondivalitseja ja depositooriumi võlausaldajate nõudeid.

Investeerimisfondi ja pensionifondi valitsemiseks on vajalik tegevusluba, mille väljastab Finantsinspektsioon.
 
Fondi valitsemine on:

• fondi vara investeerimine, mis seisneb fondi investeerimispoliitika kindlaksmääramises ja investeerimisotsuste tegemises fondi vara paigutamisel
   
• fondi osakute või aktsiate väljalaske ja tagasivõtmise või tagasiostmise korraldamine
   
• vajaduse korral omandiõigust tõendavate dokumentide väljastamine fondi osakuomanikule või aktsionärile
   
• fondi aktsionäridele või osakuomanikele vajaliku teabe edastamine ning muu klienditeenindus
   
• fondi aktsiate või osakute turustamise korraldamine 
   
• fondi vara arvestuse pidamine ning lepingulise fondi raamatupidamise korraldamine
   
• fondi vara puhasväärtuse määramine
   
• fondi osakute või vajaduse korral aktsiate registri pidamise korraldamine
   
• fondi tulu arvestamine ning tulu jaotamise korraldamine fondi aktsionäride või osakuomanike vahel
   
• fondivalitseja ja fondi tegevuse seadusele ja muudele õigusaktidele vastavuse jälgimine, sealhulgas asjakohase sisekontrollisüsteemi rakendamine.