See leht sisaldab teavet riiklike õigus- ja haldusnormide kohta, mis reguleerivad Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. juuni 2019. aasta määruse (EL) 2019/1156, millega lihtsustatakse investeerimisfondide piiriülest turustamist, artikli 5 lõikes 1 osutatud turustamisnõudeid.
Eurofondide turustamisnõuded
Euroopa Majanduspiirkonna (EMP) teise lepinguriigi eurofondi võib Eestis avalikult pakkuda, kui pakkumine vastab investeerimisfondide seaduses (IFS) sätestatud nõuetele, mis on üle võetud eurofondide direktiivist (eurofondid; 2009/65/EÜ), ja kui fondivalitseja:
- võimaldab investoril märkida osakuid või aktsiaid või nõuda nende tagasivõtmist ja väljamaksete tegemist kooskõlas IFS §-des 73–75 nimetatud dokumentides sätestatud tingimustega;
- annab investorile teavet, kuidas teha IFS § 408 lõike 1 punktis 1 nimetatud märkimise või tagasivõtmise korraldusi ning kuidas toimub osakute ja aktsiate eest saadava tulu väljamaksmine;
- annab investorile teavet võimalusest esitada kaebusi IFS §-s 360 sätestatud nõuetele vastava investorite kaebuste lahendamise korra kohaselt;
- teeb investorile kättesaadavaks teabe IFS §-des 73–75 ja 81 sätestatud korras ja ulatuses;
- nimetab kontaktisiku, kes vahendab Finantsinspektsioonile vajalikku teavet;
- annab investorile püsival andmekandjal teavet, kuidas täidetakse IFS § 408 lõikes 1 nimetatud ülesandeid;
- täidab IFS § 408 lõikes 1 nimetatud ülesandeid eesti või inglise keeles, sealhulgas elektrooniliste vahendite abil.
Teise lepinguriigi eurofondi avalikuks pakkumiseks ei pea fondivalitseja omama Eestis püsivat asu- või tegevuskohta ega määrama esindajaks kolmandat isikut.
Eurofondi võib Eestis avalikult pakkuda päevast, kui eurofondi päritoluriigi finantsjärelevalve asutus esitab Finantsinspektsioonile kinnituse eurofondi vastavuse kohta direktiivi 2009/65/EÜ nõuetele. Teavitamine toimub kooskõlas eurofondide direktiivi (eurofondid; 2009/65/EÜ) põhimõtetega, mille kohaselt peab eurofondi valitseja saatma oma riigi finantsjärelevalve asutusele järgmised andmed ja dokumendid:
- fondi tingimused või põhikiri;
- prospekt ja põhiteave;
- fondi viimane auditeeritud majandusaasta aruanne või aastaaruanne ja fondi viimane poolaastaaruanne, kui see on kinnitatud viimasest auditeeritud majandusaasta aruandest või aastaaruandest hiljem;
- ülevaade fondi pakkumise korraldusest Eestis, milles on märgitud fondi pakkumiseks teabe avalikustamise viisid;
- Eestis pakutavate fondi osakute või aktsiate liikide nimetused, kui fondil on eri liiki osakud või aktsiad;
- märge selle kohta, kas fondi osakuid või aktsiaid pakub Eestis sama fondivalitseja, kes valitseb fondi teises lepinguriigis;
- aadress või muud kontaktandmed, mida kasutatakse järelevalveasutuse teavitamiseks;
- teave, kuidas täidetakse IFS § 408 lõike 2 punktis 1 nimetatud ülesandeid.
Eurofondi valitseja esitab dokumendid, välja arvatud põhiteabe, omal valikul kas eesti- või ingliskeelsena. Põhiteave esitatakse eesti keeles. Andmete ja dokumentide sisu ning vormi nõudeid on täpsustatud komisjoni määruses (EL) nr 584/2010.
Eurofondi päritoluriigi finantsjärelevalve asutus saadab Finantsinspektsioonile kogu dokumentatsiooni koos kinnitusega selle kohta, et eurofond vastab direktiivi 2009/65/EÜ nõuetele. Pärast Finantsinspektsiooni teavitamist annab eurofondi päritoluriigi finantsjärelevalve asutus eurofondi valitsejale viivitamata teada, et dokumendid on saadetud. Eurofondi võib Eestis avalikult pakkuda pärast seda, kui Finantsinspektsioon on vastava teabe kätte saanud.
Fondivalitseja teatab Finantsinspektsioonile eelnimetatud dokumentide muutmisest ja muudatustest, märkides seejuures, kus saab ajakohastatud dokumentidega tutvuda. Enne avaliku pakkumise korralduse muutmist Eestis või osakute või aktsiate liikide nimetuste muutmist peab fondivalitseja teatama sellest Finantsinspektsioonile kirjalikku taasesitamist võimaldavas vormis.
Finantsinspektsioon ei võta ühekordset ega iga-aastast tasu Eestis eurofondi osakute avaliku pakkumise registreerimisega seotud teabe eest.
Lahtiütlus: Finantsinspektsioon on võtnud mõistlikke meetmeid, et sellel veebilehel esitatud teave Eestis eurofondide turustamisnõudeid reguleerivate riiklike normide kohta oleks ajakohane ja täielik. Finantsinspektsioon ei vastuta väliste veebisaitide haldamise eest ega vigade või puuduste eest sellistel välistel veebisaitidel, millele viitavad sellel veebilehel hüperlingid.
AIFide turustamisnõuded
Alternatiivset investeerimisfondi (AIF) võib Eestis pakkuda mitteavalikult, kui Finantsinspektsioon on saanud selle kohta teatise fondi riigi finantsjärelevalve asutuselt. Teatis esitatakse inglise keeles koos järgmiste andmete ja dokumentidega:
- tegevuskava, mis sisaldab nimekirja fondidest, mille osakuid või aktsiaid soovitakse Eestis pakkuda, ja informatsiooni selle kohta, millises riigis on iga fond asutatud;
- fondi alusdokument;
- informatsioon fondi depositooriumi kohta;
- investoritele fondi kohta antava informatsiooni kirjeldus;
- investorfondi puhul informatsioon selle kohta, kus ühisfond on asutatud;
- investoritele esitatav informatsioon iga fondi kohta vastavalt IFS §-s 269 sätestatule;
- selle sihtriigi nimi, kus fondi osakuid või aktsiaid soovitakse pakkuda;
- ülevaade fondi pakkumise korraldusest Eestis ja kui asjakohane, siis informatsioon selle kohta, kuidas välistatakse fondi pakkumine investoritele, kes ei ole käsitatavad kutseliste investoritena, sealhulgas juhul, kui fondi pakub kolmas isik investeerimisteenuste või kõrvalteenuste osutamise raames;
- aadress või kontaktandmed, mida kasutatakse järelevalveasutuse teavitamiseks;
- kui fondi pakutakse isikule, kes ei ole kutseline investor, siis ülevaade, kuidas täidetakse IFS § 911 lõikes 1 või § 2701 lõikes 1 nimetatud kohustusi.
Kui Finantsinspektsioon on saanud vastava teabe, millele on lisatud fondivalitseja päritoluriigi finantsjärelevalve asutuse kirjalik ingliskeelne kinnitus, et fondivalitsejale on antud tegevusluba vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2011/61/EL sätestatule, võib fondivalitseja alustada fondi pakkumist Eestis.
Teabes kajastatud asjaolude muudatustest teavitab fondivalitseja päritoluriigi finantsjärelevalve asutuse kaudu viivitamata Finantsinspektsiooni, märkides seejuures, kus saab ajakohastatud dokumentidega tutvuda.
Teises lepinguriigis asutatud AIFi, mis ei ole kinnine, avalikku pakkumist võib alustada üksnes pärast Finantsinspektsiooni nõusoleku saamist. Fondivalitseja, kes soovib sellist fondi Eestis pakkuda, esitab Finantsinspektsioonile avalduse ja järgmised dokumendid kas eesti või inglise keeles:
- päritoluriigi finantsjärelevalve asutuse kinnitus selle kohta, et fondi ja fondivalitseja tegevus vastab päritoluriigis kehtestatud nõuetele ning fondi on lubatud avalikult pakkuda;
- avaliku pakkumise prospekt, mis vastab investeerimisfondide seaduses sätestatud nõuetele.
Otsuse fondi avaliku pakkumise nõusoleku andmise või sellest keeldumise kohta teeb Finantsinspektsioon kuue kuu jooksul pärast vastava avalduse saamist, kuid hiljemalt kaks kuud pärast kõigi vajalike andmete ja dokumentide saamist. Finantsinspektsioon teavitab fondivalitsejat otsusest viivitamata.
Lahtiütlus: Finantsinspektsioon on võtnud mõistlikke meetmeid, et sellel veebilehel esitatud teave Eestis AIFide turustamisnõudeid reguleerivate riiklike normide kohta oleks ajakohane ja täielik. Finantsinspektsioon ei vastuta väliste veebisaitide haldamise eest ega vigade või puuduste eest sellistel välistel veebisaitidel, millele viitavad sellel veebilehel hüperlingid.
Kokkuvõte riiklikest normidest, mis reguleerivad AIFide ja eurofondide turustamisnõudeid
Eurofondide turustamisnõuded
Kõik nõuded, mis puudutavad reklaammaterjalide vormi ja sisu, reklaamteadete kontrollimist pädeva asutuse poolt, turustamisega seotud aruandluskohustusi, tegevusloa korda ja kokkuleppelise turustamise korra tühistamist, on sätestatud investeerimisfondide seaduses.
AIFide turustamisnõuded
Kõik nõuded, mis puudutavad turustamiseks eelneva loa saamist, reklaammaterjalide vormi ja sisu, reklaamteadete kontrollimist pädeva asutuse poolt, turustamist jaeinvestoritele või kutselistele investoritele, turustamisega seotud aruandluskohustusi, tegevusloa korda, kolmandas riigis asutatud fondide turustamist liikmesriigi suunatud pakkumiste korra alusel, avatud ja kinniste AIFide turustamist ning kokkuleppelise turustamise korra tühistamist, on sätestatud investeerimisfondide seaduses.