Fondivalitsejate kontrollid
Fondivalitsejad
| Töö vorm |
Valdkond |
Teema |
Kvartal 1 |
Kvartal 2 |
Kvartal 3 |
Kvartal 4 |
| Kaugkontroll |
Aruandlus |
Esitamise nõuded |
|
X |
|
|
| Kaugkontroll |
Investeerimisteenus |
Investeerimisteenusega seotud tegevus ja sisemine reglementeeritus |
X |
X |
X |
|
| Kaugkontroll |
Investorkaitse |
Penisonifondide jooksvate tasude määra arvutamine |
|
|
|
X |
| Kaugkontroll |
IT risk |
IKT-teenuste lepingute teaberegistrite analüüs |
|
X |
|
|
| Kaugkontroll |
Kapitalijuhtimine |
Omavahendite ja kapitalinõuete arvutamise korrektsus |
|
|
X |
|
| Kohapealne kontroll |
AML/CFT/TFS |
Finantssanktsioonide kohaldamine |
|
X |
|
|
| Kohapealne kontroll |
AML/CFT/TFS |
Rahapesu tõkestamine |
|
X |
|
|
| Kohapealne kontroll |
AML/CFT/TFS |
Terrorismi rahastamise tõkestamine |
|
X |
|
|
| Kohapealne kontroll |
Aruandlus |
Aruandluse õigsus ning aruannete koostamise ja kontrollimise protsess |
|
|
X |
|
| Kohapealne kontroll |
Investorkaitse |
Pensionifondide turustamine ja selle edasi andmine kolmandatele isikutele |
|
X |
|
|
| Kohapealne kontroll |
Kapitalijuhtimine |
Stressitestimine, omavahendite juhtimine ja planeerimine |
|
|
X |
|
| Kohapealne kontroll |
Ühingujuhtimine |
Juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamise süsteem |
|
|
X |
|
| Kohapealne kontroll |
Ühingujuhtimine |
Riskijuhtimise süsteem |
|
|
X |
|
| Kohapealne kontroll |
Ühingujuhtimine |
Üldjuhtimise korraldus, vastavuskontrolli funktsioon, siseauditi tegevus |
|
|
X |
|
