Väliskrediidiasutuse Eesti filiaalide kontrollid
Väliskrediidiasutuse Eesti filiaalid
| Töö vorm |
Valdkond |
Teema |
Kvartal 1 |
Kvartal 2 |
Kvartal 3 |
Kvartal 4 |
| Kaugkontroll |
AML/CFT/TFS |
Finantssanktsioonide kohaldamine |
|
X |
X |
X |
| Kaugkontroll |
AML/CFT/TFS |
Rahapesu tõkestamine |
|
X |
X |
X |
| Kaugkontroll |
AML/CFT/TFS |
Terrorismi rahastamise tõkestamine |
|
X |
X |
X |
| Kaugkontroll |
Investeerimisteenus |
Investeerimisteenusega seotud tegevus ja sisemine reglementeeritus |
X |
X |
X |
|
| Kaugkontroll |
Krediiditeenus |
Krediiditeenusega seotud tegevus ja sisemine reglementeeritus |
X |
X |
X |
|
| Kaugkontroll |
Krediiditeenus |
Pettustega seotud laenude andmine |
|
X |
X |
|
| Kaugkontroll |
Makseteenus |
Makseteenusega seotud tegevus ja sisemine reglementeeritus |
X |
X |
X |
|
| Kohapealne kontroll |
Krediiditeenus |
Vastutustundliku laenamise põhimõtete täitmine |
|
X |
X |
|
