Makseasutused erandi kohaldamisega kontrollid
Makseasutused erandi kohaldamisega
| Töö vorm |
Valdkond |
Teema |
Kvartal 1 |
Kvartal 2 |
Kvartal 3 |
Kvartal 4 |
| Kaugkontroll |
AML/CFT/TFS |
Finantssanktsioonide kohaldamine |
|
|
|
X |
| Kaugkontroll |
AML/CFT/TFS |
Rahapesu tõkestamine |
|
|
|
X |
| Kaugkontroll |
AML/CFT/TFS |
Terrorismi rahastamise tõkestamine |
|
|
|
X |
| Kaugkontroll |
Aruandlus |
Avalikustamise nõuded |
|
|
X |
|
| Kaugkontroll |
IT risk |
IKT-teenuste lepingute teaberegistrite analüüs |
|
X |
|
|
| Kaugkontroll |
IT risk |
IT riskikontrollid ja IT riskitase |
X |
|
|
|
| Kaugkontroll |
Makseteenus |
Makseteenusega seotud tegevus ja sisemine reglementeeritus |
X |
X |
X |
|
| Kaugkontroll |
Ühingujuhtimine |
Teise kaitseliini ressursi piisavus |
|
|
X |
X |
| Kaugkontroll |
Varade hoidmine |
Klientide varade lahusus ja varade hoidmine |
X |
X |
X |
X |
| Kohapealne kontroll |
Aruandlus |
Aruandluse õigsus ning aruannete koostamise ja kontrollimise protsess |
X |
|
|
X |
| Kohapealne kontroll |
IT risk |
IT-organisatsioon, IT-riskijuhtimine, IT-varade haldus, küberturbe kontrollimeetmed, turvatestimise ja haavatavause haldamise protsess, kriistilisi funktsioone toetavate süsteemide vastupidavus |
X |
|
|
X |
| Kohapealne kontroll |
Kapitalijuhtimine |
Kapitalipoliitika ja kapitalijuhtimine, kapitalijuhtimise aruandlus |
X |
|
|
X |
| Kohapealne kontroll |
Operatsioonirisk |
Operatsiooniriski juhtimine ja kontroll |
|
|
|
X |
| Kohapealne kontroll |
Ühingujuhtimine |
Üldjuhtimise korraldus, vastavuskontrolli funktsioon, siseauditi tegevus |
X |
|
|
X |
